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因擅改科创板IPO文件被处罚的两名保代都是谁?

2019-07-28 16:12 网络整理 山西新闻 编辑:谭闫妮 浏览数:草根网

 作为多年资深保代,万久清和莫鹏怎么也没想到,会在科创板的保代工作中,跌了一跤。 5月21日晚,中国国际金融股...

 作为多年资深保代,万久清和莫鹏怎么也没想到,会在科创板的保代工作中,跌了一跤。

 

5月21日晚,中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”,03908.HK)两名保荐代表人万久清和莫鹏,因在交控科技股份有限公司审核问询过程中,擅自修改招股书及交易所的问询问题,而受到上交所通报批评处分,证监会同步向二人出具警示函。上交所对中金公司也予以书面警示。

 

值得注意的是,根据Wind资讯统计的企业上市排队情况,目前这两位保荐代表人并无其他IPO项目。但这并不是两人首次合作,根据中金公司出具的迅游科技(300467.SZ)《2018年半年度跟踪报告》,该公司两位保荐代表人正是是万久清和莫鹏。

 

根据中国证监会官网,2010年11月万久清等13人注册登记为保荐代表人,当时万久清在中国建银投资证券有限责任公司(即中投证券)任职。

 

根据公开消息,万久清在中投证券时负责了航天长征化学工程股份有限公司的IPO项目的保荐工作,但后期由于工作变动,便不再负责公司本次发行持续督导工作。

 

值得注意的是,此前中投证券的IPO项目福建连城兰花股份有限公司也是由万久清担任保荐代表人,但已终止审查。

 

关于莫鹏的公开信息并不多。2018年1月,中金公司与七巧国签署《上市辅导发行和承销商》之时,莫鹏已是中金公司的执行董事。

 

中金公司在处罚下达后向第一财经回应称:“就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施,公司高度重视,要求员工引以为戒,认真学习和深刻领会相关规定和监管要求,并将进一步加强管控和培训,提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。”

 

万久清、莫鹏予作为交控科技IPO项目的具体保代项目负责人,在4月28日向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》(下称《问询回复》),及同步报送的更新版招股说明书中,二人擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容,并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

 

上述修改,未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告,也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。违规行为发生后,,中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误,并按照要求予以改正。

 

上交所在纪律处分决定书指出,招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复,是股票发行上市审核中的重要文件,市场和投资者对此高度关注。

 

“万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人,应当恪守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,按照要求认真回复问询问题,报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为,违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定,也违反了保荐代表人的执业规范。”上交所称,基于查明的事实,保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人,上交所按照纪律处分委员会审核意见,对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

 

上交所指出,上述违规行为发生,同时也说明中金公司作为保荐机构,在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面,存在薄弱环节。就此,上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

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